大摩就前员工窃取客户资金与美国SEC达成和解,被罚款1500万美元

糖心vlog中国 商业 2024-12-10 1 0

  美国证券交易委员会(SEC)当地时间周一表示,摩根士丹利将支付1500万美元,就旗下经纪交易子公司美邦(Smith Barney)未能阻止四名前雇员从客户资金中窃取数百万美元的指控达成和解。

  SEC表示,美邦的政策不完善,未能发现2015年5月至2022年7月期间,其客户或客户账户发生了数百起未经授权的转账。

  美邦在没有承认或否认这些指控的情况下解决了这些指控。该公司同意聘请一名合规顾问来审查最近的内部变化,以防止欺诈。

  该公司将其前财务顾问和注册代表的这些行为描述为孤立事件。

  摩根士丹利发言人在一份声明中表示:“我们非常重视这些事件,并与外部专家合作,加强了我们的控制框架。我们为把客户放在第一位而感到自豪,在每一个案例中,当我们得知不法行为时,我们都会进行内部调查,解雇不法行为者,向有关当局报告他们,并与受影响的客户合作,赔偿他们受到的任何伤害。”

  SEC称,和解协议考虑了该公司的自我报告、与机构工作人员的合作以及补救措施。

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